2025-05-21/ 浏览 888
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5月6日,事件因国信证券作为广东奥普特科技股份有限企业(以下简称奥普特)首发上市保荐机构,事件在持续督导过程中存在未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序的问题,在持续督导期间,存在未能勤勉尽责,未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况,也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序,广东证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。此外,揭流海通证券因股票质押业务风险管理不审慎、揭流收益互换业务违规、个别风险债券内控不健全、个别私募基金实际投资标的超出范围等诸多问题,被上海证监局采取责令改正措施。
同日,隐私北京证监局、新疆证监局也连发多张罚单,涉及中信建投、海通证券、中泰证券、中金企业、国都证券、华英证券等六家券商。
困境私募子企业管理不到位以及存在为金融机构及其管理产物规避监管提供便利等问题被深圳证监局出具警示函。又派警察过去杀我,风声打得我尾椎骨折,没有任何人追责。
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